导航菜单

证监会对3宗信披违法案件 作出行政处罚

在昨天举行的中国证券监督管理委员会例会上,发言人张德鹏表示,中国证监会最近对三起违法案件实施了行政处罚。广东证监局依法对海印股份的违法违法案件实施行政处罚;陕西证监局对华新能源违法违规行为处以罚款;湖南证监局对违反天恒股份的行为处以罚款。

广东证监局违反法律法规对海印股份实施行政处罚,并对海银股份发出警告,并处以35万元罚款;警告直接负责的监事邵建明,邵建佳和潘伟分别罚款相应金额。

海印股份有限公司此前发布公告,披露有关徐莫泰和金珠签署《合作合同》事宜的虚假记录,误导性陈述或重大遗漏。

陕西证监局对华新能源违法违规行为处罚,对华新能源发出警告,予以纠正,并处以40万元罚款;分别向直接负责的监事王玉华和马能才发出警告,并处以10元罚款1万元;警告其他直接负责人员王其瑞,王格云和王伯屯,并分别处以相应数额的罚款。

新三板上市公司华鑫能源2017年年度报告的财务审计意见未披露,2016年和2017年年度报告中有营业收入和营业利润的虚假记录。

湖南证监局依法对天恒违章违规行为处以行政处罚,责令天恒股份改正,发出警告,并处以30万元罚款;警告直接负责的主管罗秋凯,并处以20万美元的罚款;其他直接负责人员潘一平和牛琦接到警告,并处以相应数额的罚款。

新三板上市公司天恒股份有限公司未在法定期限内披露2017年度报告,并未披露对外担保,实际控制人对公司资金的占用情况,赌博业绩和回购情况协议。

发言人表示,中国证监会各机构依法履行职责,及时打击各类违法行为,有效清理资本市场环境。中国证监会将继续开展全面的系统执法执法和执法。它将始终保持高压执法形势,打击违法行为,不断督促上市公司规范治理结构,改善财务状况,提高经营质量,切实维护公司健康发展。资本市场。

——