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广发证券场外衍生业务受限半年 称将按监管要求整改

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广发证券的场外衍生品业务受限制半年,表示将根据监管要求积极纠正

8月5日下午,广发证券股份有限公司(广发证券,)发出通知,表示中国证监会决定对广发证券实施限制,增加场外衍生品业务规模六个月,并限制增持六个月的新业务类型。监管措施。

澎湃新闻记者向广发证券询问此事,广发证券表示,公司将根据监管要求积极整顿。

没收广发证券的主要原因是香港子公司。

公告显示,2019年8月5日,广发证券收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,原文如下:

首先,广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或香港子公司)缺乏风险管理和控制,包括对香港子公司新业务风险控制不足,风险控制系统尚未全面覆盖香港附属公司的风险数据。对香港子公司实施风险控制要求的监督检查不足;

第二,广发控股香港的合规管理存在缺陷,缺乏对香港子公司合规管理有效性的监督;

第三是对GF Holdings Hong Kong缺乏内部控制,包括财务和组织结构控制等;

第四,作为数据报告的主要负责人,广发控股香港的月度数据统计工作做得不好,提交给我们的数据不准确。

这家香港子公司在2018年给广发证券的母公司造成了很多损失。

3月26日晚,广发证券发布《广发证券股份有限公司关于全资子公司广发控股(香港)有限公司重要事项的公告》,披露了海外子公司设立的重大资金损失的具体情况。

据报道,广发投资(香港)有限公司是广发控股香港的全资子公司,已根据开曼的衍生品对冲策略注册并成立多策略基金GTEC Pandion多策略基金SP ,由于该基金因外汇暴力波动和相关市场缺乏流动性而遭受重大投资损失。

Pandion Fund成立于2016年。广发投资香港投资了三只自有资金。它从最初的5000万美元增加了资本。截至2018年12月31日,广发投资香港投资总额为9,967万美元。占基金权益的99.90%。

该公告显示,该基金2018年12月31日的净资产仅为-4.4亿美元,而2018年的亏损为1.39亿美元。

该亏损已于综合财务报表中反映,使2018年广发证券的综合净利润减少人民币9.19亿元。

根据年报,广发证券2018年实现营业收入152.7亿元,同比下降29.43%(与上年同期相比);归属于上市公司股东的净非净利润为39.03亿元,同比下降53.25%。

此外,广东证监局还对公司行政监管措施作出决定,要求广发证券对海外子公司的管理和内部控制机制进行更正。

值得一提的是,2018年6月,他成为广发证券的副总经理。 GF Holdings Hong Kong的董事兼总经理唐晓东也于2019年4月退休,担任广发证券香港子公司的掌舵人。

4月15日晚,广发证券发布《关于副总经理汤晓东先生辞职的公告》该公司于2019年4月13日收到唐晓东辞呈的书面信函。唐晓东因个人原因申请辞去公司副总经理职务。

此时,唐晓东辞去华夏基金总经理并加入广发证券不到一年。

此外,中国证券监督管理委员会于7月26日公布的2019年券商分类评估结果显示,广发证券的评级为BBB,比2018年的AA水平低两个级别。

然而,自2019年以来,广发证券的表现表现良好。

一季度实现营业收入68.39亿元,同比增长76.85%;净利润31.74亿元,同比增长105.25%。

最新的6月份业绩数据显示,广发证券当月的营业收入为13.68亿元,比上月增长163.81%,仅次于国泰君安和中信证券的上市券商。 6月净利润为5.82亿元,在上市券商中排名第三,但环比增速惊人,达到323.39%。

主编:常富强